今年以來(lái)，陜西有色榆林新材料集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“榆林新材料集團(tuán)”）按照省委、省政府持續(xù)深化“三個(gè)年”活動(dòng)和陜西有色金屬集團(tuán)推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)要求，圍繞“1249”工作思路，在合規(guī)管理領(lǐng)域不斷探索創(chuàng)新，形成了文化賦能、前瞻預(yù)防、過(guò)程管控、閉環(huán)提效的全鏈條、穿透式“四維”管理體系，為“守住合規(guī)底線、守正發(fā)展主線”以及年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)順利進(jìn)行提供了強(qiáng)有力支撐。
文化賦能——以系統(tǒng)化宣傳力促合規(guī)潤(rùn)心長(zhǎng)效化
榆林新材料集團(tuán)將深入貫徹中央八項(xiàng)規(guī)定精神學(xué)習(xí)教育、開(kāi)展干部職工作風(fēng)建設(shè)與能力提升專項(xiàng)行動(dòng)及扎實(shí)推動(dòng)“八五”普法、“民法典宣傳月”活動(dòng)有機(jī)結(jié)合，一體推進(jìn)，開(kāi)展了多形式、分層次、全覆蓋的宣貫活動(dòng)，推進(jìn)“把紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面”的合規(guī)文化內(nèi)化于心、外化于行。
今年以來(lái)，榆林新材料集團(tuán)召開(kāi)黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)會(huì)、干部職工作風(fēng)建設(shè)與能力提升專項(xiàng)行動(dòng)季度推進(jìn)會(huì)和內(nèi)控合規(guī)體系一體化建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)等專題會(huì)議10余次，通過(guò)階段追蹤實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理和作風(fēng)建設(shè)與能力協(xié)同提升。線上線下同發(fā)力，通過(guò)門戶網(wǎng)站、微信公眾號(hào)累計(jì)刊發(fā)有關(guān)作風(fēng)建設(shè)、普法教育、合規(guī)管理案例分析及權(quán)威解讀文章40余篇。同時(shí)，組織3000余人線上學(xué)習(xí)《民法典》及相關(guān)法律知識(shí)視頻課程，吸引4000余人參與“六五”環(huán)境日線上知識(shí)競(jìng)賽。此外，專職法務(wù)人員深入二級(jí)單位“一對(duì)一”宣講解讀《陜西有色金屬集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施細(xì)則》6場(chǎng)次。制作普法教育、合規(guī)、創(chuàng)新文化宣傳欄3版27張、標(biāo)語(yǔ)6條，張貼《民法典宣傳海報(bào)》11版，發(fā)放普法手冊(cè)等宣傳品2000余件，讓合規(guī)管理、法治觀念、環(huán)保理念深入基層。有針對(duì)性進(jìn)行培訓(xùn)賦能，舉辦新《公司法》《會(huì)計(jì)法》《民法典》等專題輔導(dǎo)培訓(xùn)9場(chǎng)次，開(kāi)展“民法典進(jìn)企業(yè)”主題活動(dòng)，邀請(qǐng)行業(yè)資深專家深入解讀國(guó)企合規(guī)管理總體要求與框架、內(nèi)控體系建設(shè)與核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)對(duì)等內(nèi)容。邀請(qǐng)專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)走到職工身邊，設(shè)立法律咨詢臺(tái)，吸引600余人互動(dòng)，為100余人解答法律咨詢，有效提升了干部職工風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)控合規(guī)執(zhí)行力。
前瞻預(yù)防——以清單化管理確保隱患排查精準(zhǔn)化
榆林新材料集團(tuán)按照陜西有色金屬集團(tuán)“以‘關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)清單’對(duì)風(fēng)險(xiǎn)全流程、全鏈條及各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施清單化、信息化管控”要求，秉持“穿透式、預(yù)防式”管理理念，通過(guò)構(gòu)建“清單+臺(tái)賬+穿透研判”三位一體管控體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行全面排查、精準(zhǔn)管控。
為確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性，引入法律中介機(jī)構(gòu)圍繞各二級(jí)單位崗位職責(zé)、制度制定及主要業(yè)務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)訪談42場(chǎng)，形成訪談紀(jì)要45份。同時(shí)，協(xié)調(diào)會(huì)計(jì)師事務(wù)所6名專業(yè)人員進(jìn)駐榆林新材料集團(tuán)，深入剖析現(xiàn)階段內(nèi)控管理情況，訪談覆蓋19個(gè)機(jī)關(guān)部室、8個(gè)分公司下轄的42個(gè)部門及車間，廣泛收集具有建設(shè)性的內(nèi)控優(yōu)化意見(jiàn)和建議，形成《內(nèi)控訪談紀(jì)要》59份。根據(jù)省國(guó)資委和陜西有色金屬集團(tuán)關(guān)于合規(guī)管理要求，剛性落實(shí)“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”，夯實(shí)推進(jìn)崗位合規(guī)職責(zé)清單、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、合規(guī)審查流程管控清單、剛性約束清單和負(fù)面清單“五張清單”編制工作，明確各單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、重點(diǎn)崗位合規(guī)責(zé)任以及業(yè)務(wù)和管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為構(gòu)建全域覆蓋、科學(xué)規(guī)范、落地性強(qiáng)的內(nèi)控合規(guī)管理體系提供要素支撐。
過(guò)程管控——以制式化約束助推生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)化
為實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、高效化，確保有章可循、高效協(xié)同，榆林新材料集團(tuán)不斷健全“無(wú)規(guī)可依、有規(guī)不依”防范機(jī)制，以合規(guī)組織體系、制度體系、運(yùn)行機(jī)制建設(shè)推動(dòng)合規(guī)管理嵌入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程。
在組織體系建設(shè)方面，榆林新材料集團(tuán)嚴(yán)格落實(shí)“兩個(gè)一以貫之”，充分發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實(shí)作用，全面完成黨委直接研究決定事項(xiàng)清單、前置研究討論事項(xiàng)清單、不需要黨委前置研究討論事項(xiàng)清單“三個(gè)清單”修訂工作，確保議事決策合規(guī)。榆林新材料集團(tuán)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，配備首席合規(guī)官和總法律顧問(wèn)，并從業(yè)務(wù)骨干中選配專兼職合規(guī)管理員32名，構(gòu)建起自上而下、職責(zé)明晰的合規(guī)組織體系。
在制度體系建設(shè)方面，梳理“廢改立”制度150余項(xiàng)，構(gòu)建“三級(jí)點(diǎn)檢”體系，已形成由崗位工、檢修工、專業(yè)點(diǎn)檢小組組成的一級(jí)、二級(jí)點(diǎn)檢管理，并按照點(diǎn)檢“六定”修訂點(diǎn)檢的標(biāo)準(zhǔn)和記錄，實(shí)現(xiàn)設(shè)備狀態(tài)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。各部室對(duì)照隱患排查清單，新建、修訂完善了榆林新材料集團(tuán)《規(guī)章制度制定管理辦法》《安全生產(chǎn)檢查及事故隱患治理管理辦法》《項(xiàng)目管理辦法》《貿(mào)易業(yè)務(wù)管理辦法》《生產(chǎn)管理制度》等制度43項(xiàng)，為合規(guī)經(jīng)營(yíng)建立起長(zhǎng)效機(jī)制。
在運(yùn)行機(jī)制方面，不斷健全企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問(wèn)牽頭、法務(wù)管理機(jī)構(gòu)歸口、相關(guān)部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規(guī)運(yùn)行體系，全面推進(jìn)各分子公司OA辦公系統(tǒng)全程留痕管控，定期開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查和專項(xiàng)法律體檢，確保合規(guī)審查率達(dá)到100%，通過(guò)“領(lǐng)導(dǎo)掛帥+專業(yè)統(tǒng)籌+部門落地+全員協(xié)同”的運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理由“被動(dòng)應(yīng)對(duì)”到“主動(dòng)遵循”的轉(zhuǎn)變。
閉環(huán)提效——以剛性化執(zhí)行實(shí)現(xiàn)循環(huán)發(fā)展集約化
榆林新材料集團(tuán)堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向，運(yùn)用法治與內(nèi)控、審計(jì)與紀(jì)檢防險(xiǎn)化險(xiǎn)，將內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)與開(kāi)展“紀(jì)檢監(jiān)察工作規(guī)范化法治化正規(guī)化建設(shè)年”行動(dòng)和聚集差異化的高端化、打造國(guó)內(nèi)煤電鋁一體化產(chǎn)業(yè)“第一名”的新目標(biāo)、新定位相結(jié)合，錨定隱患排查整改“最后一公里”，形成“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題-整改落實(shí)-成效評(píng)估”的閉環(huán)管理，推動(dòng)合規(guī)管理從“構(gòu)建有形”到“實(shí)效運(yùn)行”。
在責(zé)任落實(shí)方面，榆林新材料集團(tuán)明確各業(yè)務(wù)職能部門承擔(dān)主體責(zé)任，法律事務(wù)部門承擔(dān)“第二道防線”職責(zé)，紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題督促整改，健全完善舉報(bào)問(wèn)題調(diào)查處理和違規(guī)行為追責(zé)問(wèn)責(zé)機(jī)制。對(duì)資產(chǎn)財(cái)務(wù)部?jī)?nèi)控制度開(kāi)展檢查、評(píng)價(jià)、調(diào)查、診斷工作，審查財(cái)務(wù)制度28份，編制完成《2024年度財(cái)務(wù)制度評(píng)價(jià)報(bào)告》，有效提升了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。同時(shí)，紀(jì)檢工作“三化”建設(shè)為合規(guī)管理提供了有力保障，通過(guò)強(qiáng)化紀(jì)律意識(shí)和規(guī)矩意識(shí)，引導(dǎo)廣大干部職工知敬畏、存戒懼、守底線。層層簽訂安全環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書(shū)及承諾書(shū)，明確各項(xiàng)隱患整改措施、完成時(shí)限及責(zé)任主體，確保安全環(huán)保工作落實(shí)到位。
在產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同方面，不斷優(yōu)化煤電鋁運(yùn)銷一體化發(fā)展模式，通過(guò)合規(guī)審查登記和風(fēng)險(xiǎn)隱患整改，確保從資源開(kāi)采-能源轉(zhuǎn)化-精深加工-運(yùn)輸銷售的全鏈條、全流程、全要素合法合規(guī)，實(shí)現(xiàn)能源資源的高效利用和循環(huán)發(fā)展。合規(guī)管理和質(zhì)量提升成效顯著，截至5月份，原鋁碳陽(yáng)極單耗累計(jì)值較去年同期下降6.72千克/噸；原鋁可比交流電耗較去年同期下降44千瓦時(shí)/噸；原鋁綜合交流電耗較去年同期下降35千瓦時(shí)/噸；電解槽電流效率較去年同期上升0.41%；電解鋁液Al99.85以上品級(jí)率較去年同期升高28.8%；預(yù)焙陽(yáng)極一級(jí)品合格率較計(jì)劃升高6%。
下一步，榆林新材料集團(tuán)將持續(xù)健全完善合規(guī)管理“四梁八柱”，按照“1249”工作思路，以強(qiáng)管理、轉(zhuǎn)作風(fēng)、保落實(shí)為著力點(diǎn)，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控深度融入“一提四降”、新增長(zhǎng)點(diǎn)打造、內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)、核心技術(shù)攻關(guān)等重點(diǎn)工作，確保全員合規(guī)、全程合規(guī)、全面合規(guī)，為陜西有色金屬集團(tuán)構(gòu)建創(chuàng)新引領(lǐng)、要素協(xié)同、鏈條完整、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的有色金屬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、實(shí)現(xiàn)“千百十一”產(chǎn)值倍增階段性目標(biāo)和“高新材料新名片”打造長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)貢獻(xiàn)高質(zhì)量的“鋁鎂基”力量。